“谴责加罚款500万港元 香港证监会向讯汇证券出手了”

经记者袁东每经谢欣

今天，信息汇证券有限企业(信息汇证券)因一系列内部监督不足和违反监管，被香港证券监督管理委员会处以500万港币的谴责和罚款。

上述处罚是香港证券监督管理委员会对投资者与结汇证券比较前客户主任行为提出的投诉进行的调查。 香港证券监督管理委员会表示，电汇证券没有规定，客户主任必须得到客户书面同意，客户才能将存入电汇证券的资金汇到汇款单关联企业开设的黄金交易账户。

信汇证券应香港证券监督管理委员会的要求，聘请了独立复核机构对其内部监督体系和程序进行了复核。 根据该独立复核和证券监督管理委员会另行进行的审查，信汇证券从年10月至年12月，在14个领域缺乏业务运营和内部监督。

缺失的例子如下

1、信汇证券的《合规及程序手册》已经过时，未反映2009年5月以后生效的监管规定。

2、信息汇证券没有过滤、拆解、监察职员交易活动的具体程序。

3、电汇证券不能比较有效地划分销售、交易和结算功能，解决客户交易指示的客户主任也解决客户的资金存取。

4、信息汇证券无书面手续，禁止员工在交易场所期间用手机领取顾客买卖指示。 主任在电汇证券办公室内通过手机APP收到了一点顾客买卖指示，但没有为交易指示的详细资料制作的实时记录。

《每日经济信息》记者观察到，前报汇证券原客户主任沈锦铭，他已于年9月被香港证券监督管理委员会处罚，终身禁止再投资行业。

香港证券监督管理委员会调查显示，沈锦铭在年3月至年5月间在客户账户内进行了大量非法交易，给其客户造成了巨额损失。 擅自改变向该客户发送账户明细表的习惯，使她不能收到真正的账户明细表； 向该客户提供虚假且有误导性的账户结算书，藉此掩盖其证券账户中的非法交易和真实持仓； 其客户在不知情的情况下，也在未经许可的情况下，冒用虚假签名开立投资账户，将资金从其在汇款单上开立的证券账户转移到其投资账户，进行黄金商品交易。

资料显示，信汇证券是香港当地的证券公司，在香港地区有5家分店。 信汇证券及信汇集团(信汇证券母公司)的业务范围包括证券买卖、证券孖展融资服务、证券托管及代理人服务、黄金买卖及财务贷款等。 该集团除了迅速发展香港业务外，更积极拓展其他市场，在其他亚洲地区建立了数十家多元化的附属及联营企业，拥有众多友好合作伙伴。