“华创证券因“电话会门”收警示函 潘文韬被吊销关联资格3年”

记者王海慜每次经谢欣

一个多月前，华创证券爆炸的“电话会议门”事件引起了市场的热烈讨论。 随后，证券监督管理委员会宣布，开始了对华创证券一案的调查核实程序。

今天，证券监督管理委员会在官网主页上宣布，相关调查的验证工作已经完成。 3月27日，贵州省证监局依法对华创证券拆股师潘文韬采取被认定为不当人选的行政监督管理措施，并对华创证券发出警告函的行政监督管理措施。 自采取措施之日起三年内，潘文韬不得担任证券期货投资咨询业务相关职务或实际履行相关职责。

根据2007年新修订的《证券企业分类监管规定》，华创证券此次被采取发布警示函的监管措施，企业在今年的证券公司分类评估期内最多可能会扣分2分。  

一个多月前，华创证券拆解师潘文韬接到一家企业的假冒高管电话后，被真正的高管当场曝光，引起市场关注。 当时，一位业内人士在与《每日经济信息》记者的采访中表示，此次华创证券“电话会议门”的出现反映了华创证券研究所对相关合规等问题的不严格。

今天，证券监督管理委员会在官网首页公布了此事的调查结果。 证券监督委员会表示，潘文韬作为华创证券研究员，未经确认外部“专家”身份，不得擅自向顾客发表调查纪要，也不得在相关“专家”身份不实的情况下多次组织顾客路演活动，并让其“专家”在电话会议上发言。 华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审查程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理的相关规定。

基于上述情况，年3月27日，贵州省证监局依法对潘文韬采取被认定为不当人选的行政监督管理措施，对华创证券发出警告函的行政监督管理措施。 自采取措施之日起三年内，潘文韬不得担任证券期货投资咨询业务相关职务或实际履行相关职责。 也就是说，潘文命令将被取消相关执行资格三年。

另外，对于这次的处罚，证券监督管理委员会说:“所有领域都必须以这次为戒。”

据悉，潘文韬曾担任华创证券媒体和网络团队的领队，涵盖营销、广电、出版等研究行业。  

今年一季度华创证券吃了警告函，对企业今年的分类评价结果产生了不良影响。 据此，华创证券于2019年连续2年获得a级冠军。

根据年新修订的《证券企业分类监督管理规定》第九条规定，“评估期内证券企业因违法行为被中国证券监督管理委员会及其派出机构实施行政处罚、监督管理措施，或者被司法机关刑事处罚的，大体给予相应的减分。

(一)企业被责令发出警告函，被责令公开证明，被责令参加培训，被责令定期报告的，每次扣0.5分。

(二)企业发出警告函，在本辖区内通报，被责令改正，增加内部合规检查次数的，每次扣1分。

......

(四)企业被采取发布警告函、向所有领域通报的措施，被责令停止职权或者解除职务，被责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，被责令限制股东权利或者转让股份的，每次减半。

据此，华创证券此次采取监管措施，企业在今年证券公司分类评估期内将被扣分，同时最多可能被扣分2分。

对业内大多数证券公司来说，每年的分类评估要么积极争取“升级”，要么至少不“降准”，要么不减分，要么尽量不减分，这是证券公司能否“保证”的。

根据规定，分类评价结果对证券公司的经营有着直接或间接的影响。 评级结果对证券公司的直接影响包括持股规模、场外期权业务的开展、债券主承销业务资格、风险资本准备计算比例、证券投资者保护基金缴纳的具体比例等多个方面。 除了这些直接影响外，证券公司的分类评估结果还会影响证券公司的业务资格取得，最能影响证券公司新业务申请的先后顺序。