“10个月后才报告，股东质押股权竟不知情？国都证券因为此收到监管措施函”

经过记者陈晨和谢欣

日前，北京证券监督局明确了对国都证券的行政监督措施。 北京证券监督局表示，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限企业将于2019年1月11日担保国都证券的所有权，国都证券应予了解。 在北京证券监督局咨询后，国都证券于2019年10月22日报告了相关质押情况。 这些行为反映出外国证券的内部控制不完善。 这是因为要求完善国都证券的内部控制，做好股票管理工作。

1月15日，国都证券发布2019年度未审计财务报表公告，2019年营业总收入13.97亿元，净利润5.39亿元。 全年营业收入5.57亿元，净利润1.48亿元。

2019年1月，股权被担保、监管接受咨询后，相关担保情况得到报告，已经过去10个月。

根据北京证券监督局明确的对国都证券的行政监督措施，作为国都证券股东的深圳市华融泰资产管理有限企业将于2019年1月11日在质押持有国都证券的所有权，国都证券应予了解。 在北京证券监督局咨询后，国都证券于2019年10月22日报告了相关质押情况。

北京证券监督局表示，这些行为反映出外国证券内部控制不完善。 为此，应当对国都证券采取责令改正的行政监督管理措施，完善国都证券内部控制，做好股票管理工作。

“质押所持证券企业的所有权，证券企业的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券企业。 企业居然在10个月后报告了，但也确实反映出了股票管理不完善的地方，有必要提高内部合规意识。 ”业内人士是这样评价的。

根据国都证券2019年中报报道，普通股前10大股东中，深圳市华融泰资产管理有限公司排名第9，持股2.20亿股，持股3.7736%，均为限售股。 但今年1月7日，国都证券发布解除限售股公告，4名股东共持有近7.89亿股解除限售股，占企业总股本的13.5385%，可转让时间为年1月10日，其中包括深圳市华融泰资产管理有限企业持有的2.2亿股。

国都证券是2001年12月28日成立的综合证券企业，注册地为北京。 年6月23日，企业组织形式由有限责任企业整体变更为股份有限公司，企业正式变更为“国都证券股份有限公司”，注册资本变更为46亿元。 年12月31日完成增资扩股，注册资本增加到53亿元。 年3月31日，国都证券股份有限公司在新三板上市。  

但是，上市后，国都证券的业绩发生了变动。 从年到年，营业收入分别为15.65亿元、16.75亿元、5.57亿元，净利润分别为6.80元、7.30亿元、-1.48亿元。 年发生损失的首要原因是自营牵引和资源管理的“埋地”。

2019年证券市场行情转暖，投资活跃，股票债务市场主要指数上升，国都证券业绩也转暖。 2019年中报报道，企业营业收入9.07亿元，比去年同期增长6.28亿元，比去年同期增长225.20%，净利润4.36亿元，比去年同期增长1675.73%。

1月15日，国都证券发布2019年度未审计财务报表公告，2019年营业总收入13.97亿元，净利润5.39亿元。  

根据上述公告，13.97亿元的营业收入中，投资收益贡献最大，实现5.03亿元，占36%； 其次是利息净利润2.5亿元，经纪业务手续费净利润2.48亿元，上述三个收入来源合计超过七成。